金销售

因存在2023年上半年未开展基金销售业务适当性自查等问题广发银行重庆分行被采取责令改正措施

admin

2024-09-18

　　9月18日金融一线消息，重庆证监局发布关于对广发银行股份有限公司重庆分行采取责令改正措施的决定。决定显示，经查，广发银行股份有限公司重庆分行存在以下问题：　　一、广发银行股份有限公司重庆分行基金销售业务负责人、部分合规人员以及个别支行基金销售业务负责人未取得基金从业资格。　　二、广发银行股份......

工商银行重庆市分行被出具警示函：个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作

admin

2024-09-18

　　9月18日金融一线消息，重庆证监局发布关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定。决定显示，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第......

多家银行基金销售违规被采取措施目前银行代销压力增大

admin

2024-09-18

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　9月14日，重庆证监局发布行政执法通告，对辖内工商银行、广发银行及招商银行重庆分行违规事宜进行披露，均涉及基金销售业务。除未取得基金从业资格人员进行销售外，部分还存在宣传推介材料片面夸大基金经理过往业绩、不对基金销售业务适当性进行自查等问题。　......

基金销售违规！多家银行被罚

admin

2024-09-17

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　未取得基金从业资格从事基金销售管理工作、未向投资者警示可能承担的投资风险、夸大宣传基金经理过往业绩……日前，工商银行重庆市分行、招商银行重庆分行、广发银行重庆分行被重庆证监局采取出具警示函、责令改正等措施。　　今年以来，多家银行因基金代销违规问......

多家银行基金销售违规被监管采取措施，银行代销压力加大

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2024-09-15

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　每经记者任飞每经编辑彭水萍　　9月14日，重庆证监局发布行政执法通告，对辖内工商银行、广发银行及招商银行重庆分行违规事宜进行披露，均涉及基金销售业务。除未取得基金从业资格人员进行销售外，部分还存在宣传推介材料片面夸大基金经理过往业绩......

基金销售淡季寻融合代销机构巧打“保险牌”

admin

2024-08-28

　　◎记者朱妍　　上市公司的半年报数据，印证了上半年基金销售环境的不易。在这样的情况下，同时拥有基金、保险代销牌照的机构，加大了代销业务的融合，在发力基金销售的同时，打出了“保险牌”。　　恒生电子半年报显示，旗下参股公司蚂蚁基金上半年营业收入为75.54亿元，同比增长19.09%，但净利润同比......

又一家！中民财富官宣停止基金销售业务

admin

2024-08-24

　　又一家第三方基金销售机构宣布停止基金销售业务。　　继喜鹊财富之后，中民财富基金销售（上海）有限公司（以下简称“中民财富”）8月22日宣布，由于经营业务调整，公司决定停止基金销售业务。值得注意的是，公司还表示线上平台已无法使用，计划赎回的投资人近期可以通过邮寄相关材料的方式办理赎回业务，如果逾......

中民财富官宣！“停止基金销售业务”

admin

2024-08-23

　　【导语】第三方销售机构——中民财富官宣停止基金销售业务　　中国基金报记者张燕北孙晓辉　　继喜鹊财富之后，又有一家第三方销售机构官宣停止基金销售业务。　　8月22日，中民财富公告称，由于经营业务调整，公司决定停止基金销售业务。因公司线上平台已无法使用，请计划赎回的投资人于2024年8月3......

上海财咖啡基金销售有限公司被监管立案调查

admin

2024-08-21

　　8月20日，上海证监局公布，因上海财咖啡基金销售有限公司（以下简称财咖啡基金）涉嫌违反《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规有关规定，决定对该公司进行立案调查。今年3月，财咖啡基金就因违反《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的有关规定，而被上海证监局采取了暂停办理基金销售相关业务十二......