项违规

华林证券多名高管存在多项违规被采取严厉监管措施

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2024-08-08

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　8月8日电，西藏证监局发布了一系列监管决定，针对华林证券股份有限公司（以下简称“华林证券”）在业务运营中存在的问题，对包括公司高管在内的多名责任人采取了严厉的监管措施。......

中方信富存在多项违规行为被责令暂停新增客户

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2024-08-06

　　8月6日电，中国证监会北京监管局（以下简称“北京证监局”）今日发布〔2024〕210号行政监管措施决定书，对北京中方信富投资管理咨询有限公司（以下简称“中方信富”或“公司”）采取了责令暂停新增客户的严厉监管措施。该决定旨在加强对投资咨询行业的监管，维护市场秩序，保护投资者合法权益。　　据......

罗欣药业多项违规，收监管函！营收金额披露不准确、部分重要合同条款披露不完整、部分关联交易未审议未披露

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2024-08-03

　　8月2日，罗欣药业（维权）收到深交所监管函。监管函显示，公司存在营业收入金额披露不准确、部分重要合同条款披露不完整、部分关联交易未审议未披露等违规行为。公司董事长刘振腾、总经理刘保起、财务总监陈娴、董事会秘书韩风生对违规行为负有责任。　　截至8月2日收盘，罗欣药业股价报4.09元/股，总市值为......

盛唐恒泰因多项违规行为被北京证监局责令改正

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2024-08-02

　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　8月2日电，中国证监会北京监管局发布了〔2024〕207号行政监管措施决定书，对北京盛唐恒泰国际投资管理有限公司（以下简称“盛唐恒泰”）采取了责令改正的行政监管措施。这一决定源于盛唐恒泰在私募基金管理方面存在的多项违规......

6月多项违规被监管罚款不下320万元交通银行怎么了？

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2024-07-15

　　原标题：6月多项违规被监管罚款不下320万元，这家上市行怎么了？　　标点财经、投资时间网研究员田文会　　交通银行股份有限公司（下称交通银行，601328.SH）近期频频被监管处罚，6月被罚款不下320万元。此前，该行入选全球系统重要性银行，而这也意味着更高的监管要求。　　据国家金融监督......

三项违规引出更多疑问，万联证券被责令整改

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2024-07-06

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　炒股就看金麒麟分析师研报，权威，专业，及时，全面，助您挖掘潜力主题机会！　　来源：券业行家　　曾官宣重启IPO的万联证券，可能又遭遇了一场危机——被广东证监局责令整改。而这份监管函中未详细说明的违规事项，似乎还有更深层的“隐情”。　　全面整......

自有资金垫付刚兑银河证券子公司因多项违规被暂停私募产品备案3个月

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2024-07-05

因涉刚性兑付用自有资金垫付等多项违规，中国银河证券股份有限公司子公司被暂停私募产品备案3个月。7月5日晚，中国银河发布公告，全资子公司银河金汇证券资产管理有限公司（简称“银河金汇”)收到了深圳证监局行政监管措施决定书，因在私募资产管理业务开展中存在个别定向资产管理账户违规与公司其他证券资产管理......

招商银行被罚款350万元因未能有效穿透识别底层资产等两项违规

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2024-06-28

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级6月28日，国家金融监督管理总局披露的罚单显示，招商银行因未能有效穿透识别底层资产、信息披露不规范两项违规被罚款350万元。......

中信消费金融因4项违规被罚120万元

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2024-06-19

登录新浪财经APP搜索【信披】查看更多考评等级　　来源：YOUNG财经漾财经　　日前，国家金融监督管理总局北京监管局披露行政处罚信息公开表显示，中信消费金融有限公司（以下简称“中信消费金融”）因存在多项违规被罚120万元。　　针对此事，6月18日，中信消费金融方面对《证券日报》记者表示：......