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工商银行重庆市分行被出具警示函：个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作

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2024-09-18
tags: 金销售 金从业 理工作 重庆市
　　9月18日金融一线消息，重庆证监局发布关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定。决定显示，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第...

　　9月18日金融一线消息，重庆证监局发布关于对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函措施的决定。决定显示，经查，中国工商银行股份有限公司重庆市分行存在个别未取得基金从业资格的员工从事基金销售管理工作的情况，违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第三十条第二款、《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条第一款的规定。根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条的规定，现对中国工商银行股份有限公司重庆市分行采取出具警示函的行政监管措施。

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