来源： 消费日报财经 

　　原创 卢岳 柳川

　　消费日报网讯（记者 卢岳 柳川）8月26日，上海证监局披露了一份基金“老鼠仓”罚单。罚单显示，2018年10月31日至2022年8月5日期间，上海某基金公司基金经理张某，通过妻子证券账户进行“老鼠仓”交易，趋同买入金额为6.66亿元，获利1566.26万元。上海证监局对张某责令改正，并对张某罚没3132.52万元，采取10年市场禁入措施。

　　消息一出即成为热点，并登上某财经门户网站大标题头条，市场普遍推断张某就是华安基金前基金经理张亮。随后《经济观察网》报道也对“张某是华安基金前基金经理张亮”予以证实。

　　对此，本报记者联系华安基金两名工作人员寻求置评，其中一位工作人员对记者简单回复，“没听说过”，便不再回复。记者又拨打华安基金的官方客服电话，华安基金内部客服人员同样表示“没听说过”。

　　为何张某“老鼠仓”被罚事件已被公示，但华安基金却依旧看不见？

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　　趋同交易6.66亿元

　　罚单显示，张某，男，198X年X月出生，住址在上海市静安区。张某自2018年10月31日起，担任上海某基金管理有限公司所管理的A证券投资基金的基金经理，负责该基金产品的投资决策等工作。2022年8月5日，张某卸任A基金的基金经理并从公司离职。

　　2018年10月31日至2022年8月5日期间，张某因职务便利知悉与A基金有关的投资决策、交易标的、交易时间等未公开信息。在此期间，张某控制了“闫某”广发证券账户，并指挥其配偶刘某具体操作“闫某”广发证券账户进行相关下单交易。期间，“闫某”的广发证券账户买入沪深两市股票共656只，与A基金趋同买入股票393只，趋同买入股票只数占比59.91%；趋同买入金额为6.66亿元，趋同买入金额占比59.80%，账户趋同买入盈利金额为1，566.26万元。

　　上海证监局认为，张某的上述行为违反了《基金法》第二十条第六项的规定，构成《基金法》第一百二十三条第一款所述违法行为。

　　对于上海证监局对张某上述行为违法的定性，张某申辩表示，一是对张某的首次询问谈话程序上存在瑕疵且内容与实际情况不符，应当排除该证据。二是认定张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易的证据不足，未达到明显优势证明标准。三是“闫某”证券账户部分案涉股票在趋同交易期间之外也有交易，部分股票的趋同交易有更好的交易时机等，说明相关股票系刘某基于自身交易习惯及公开信息等自主决策买入，与张某无关。

　　对于张某的申辩意见，上海证监局经复核认为：一是相关询问谈话程序合法合规，已由张某在笔录上签字确认。张某在询问中对个别问题的解释不影响询问笔录的证据效力。二是张某控制“闫某”广发证券账户并指挥刘某进行下单交易这一事实，有张某提供的交易手机、银行卡以及相关证券账户交易流水、银行账户流水、张某的询问笔录等证据证明，足以认定。三是张某主张部分股票的趋同交易系刘某控制“闫某”证券账户自主决策操作，该申辩理由没有充分的事实与法律依据，且不能合理解释客观存在的股票趋同交易情况。

　　因此，上海证监局对张某提出的陈述申辩意见不予采纳。

　　最终，上海证监局根据相关法律规定决定：对张某责令改正，没收违法所得1，566.26万元，并处以1，566.26万元罚款。对张某采取10年市场禁入措施。

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　　蹊跷离职

　　张某“老鼠仓”消息一出即被业内广泛讨论，并登上某财经门户网站大标题头条，业内从姓氏、离职时间、管理产品时间段、公司属地几个方面，普遍推断张某即为华安基金前基金经理张亮。随后《经济观察网》报道也予以证实。《经济观察网》报道称：“经济观察网从多位业内人士及接近华安基金的相关人士处获悉，张某为华安基金前基金经理张亮，所涉基金为其管理的华安国企改革A。”

　　资料显示，张亮，曾任广发证券股份有限公司分析师。2015年6月加入华安基金，历任投资研究部研究员，基金投资部基金经理助理。

　　2018年10月至2022年8月任华安国企改革主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2022年2月至2022年8月任华安价值驱动一年持有期混合型证券投资基金基金经理。2022年3月至2022年8月任华安品质领先混合型证券投资基金基金经理。2022年7月至2022年8月任华安品质甄选混合型证券投资基金基金经理。

　　根据Wind数据，张亮离职前管理4只基金，合计管理规模为75亿元。其管理的代表产品是华安国企改革A。该基金在张亮管理的3年多时间里，任职回报率为231.82%，年化收益率为37.52%。

　　2022年7月15日，一则关于华安品质甄选被各大渠道紧急停止销售，拟任基金经理张亮因个人原因无法继续任职的消息不胫而走。

　　7月21日，华安品质甄选宣告成立，同时该基金也发布了基金经理变更公告，增聘刘畅畅担任基金经理，和张亮共同管理华安品质甄选。在基金刚成立就变更基金经理人选，这在基金行业内非常罕见。

　　随后，8月6日，华安基金发布公告，公司基金经理张亮因个人原因卸任，且不再转任该公司其他工作岗位。华安国企改革、华安价值驱动一年持有、华安品质领先、华安品质甄选四只产品将由基金经理陈媛、万建军、王春、刘畅畅接任。

　　华安基金管理有限公司成立于1998年，总部位于上海，是中国证监会批准成立的首批5家基金管理公司之一，大股东为国泰君安证券，持股比例51%。

　　截至24年6月30日，华安基金的管理规模为6418亿元，全行业排名第16，非货币基金3467亿，行业排名第15。公司目前共有68名基金经理，人均管理资产95亿元，均高于行业平均水平。2023年公司实现营业收入34.39亿元，同比下降4.56%；净利润9.35亿元，同比下降9.32%。